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曾和徐翔“爭斗” 寧波服裝大亨太平鳥張江波折戟A股

  寧波服裝大亨、68年出生的太平鳥實控人之一張江波,最近收到了監管的罰單,因為超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣寧波中百的股票,被處以120萬元罰款。

  其實,就在今年初,張氏兄弟張江平、張江波曾收到證監會的調查通知書,此次罰單落地,基本揭示了調查的結果。

  就在一年多前,張氏兄弟掌舵的太平鳥系寧波鵬渤投資有限公司,就跟曾經的“私募一哥”徐翔的澤熙系西藏澤添投資發展有限公司,圍繞寧波中百,上演了一場控股權爭奪戰。最終張氏兄弟放棄控股權,雙方和解。

  昨天太平鳥的股價似乎沒有受到實控人被罰的影響,漲了3.04%,報收14.59元,但該股年初以來仍跌了17.87%。

  違規買賣寧波中百股票

  太平鳥實控人被罰120萬

  9月19日,寧波證監局發布對太平鳥實際控制人之一、董事張江波的《行政處罰決定書》,對張江波超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為責令改正,給予警告,并處以120萬元罰款,其中對超比例持股未報告行為處以40萬元罰款,對限制轉讓期限內買賣證券行為處以80萬元罰款。

  寧波證監局的處罰函里講述了具體的情況,我們來看看是怎么一回事。

  張江波與張某平、寧波鵬源資產管理有限公司、寧波太平鳥匯力國際貿易有限公司系一致行動人,其持有的寧波中百股票應當合并計算。

  2018年1月10日開始,張江波控制利用夏某證券賬戶交易“寧波中百”,2018年1月12日張江波繼續買入“寧波中百”,導致夏某證券賬戶、張某平證券賬戶及張某平具有交易決策權的寧波泛美投資管理有限公司證券賬戶、匯力貿易證券賬戶、鵬源資管證券賬戶合計持有“寧波中百”占寧波中百股份有限公司總股本超過5%,但張江波未按規定履行報告義務。

  截至2019年1月11日,在限制轉讓期限內,張江波控制利用夏某證券賬戶共計違規買入“寧波中百”1,175,334股,違規買入金額10,987,407.76元,共計違規賣出“寧波中百”369,261股,違規賣出金額4,265,631.33元。

  寧波證監局表示,張江波的行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定。

  近日,太平鳥就發布公告,公司實控人之一、董事張江波在今年9月17日、18日收到中國證券監督管理委員會寧波監管局《行政處罰事先告知書》及《中國證券監督管理委員會寧波監管局行政處罰決定書》,決定對張江波超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為責令改正,給予警告,并處以120萬元罰款。

  實際上,這個事情在今年1月份就有預告。今年1月10日晚間,太平鳥就發布了關于實控人因非本公司事項收到中國證監會調查通知書的公告,稱公司實控人張江平、張江波分別收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》,因與一致行動人涉嫌超比例持有寧波中百股票未披露且在限制期內違規交易,根據《證券法》的有關規定,中國證監會決定對張江平、張江波立案調查。

  公告還表示,張江平現任公司董事、董事長,張江波現任公司董事,他們將積極配合調查工作。立案調查事由不涉及太平鳥,不會對公司日常生產經營產生影響。

  現在證監會的120萬罰單來了,當時調查的結果基本浮出水面。

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